2月4日晚間，國軒高科（002074.SZ）發(fā)布公告稱，公司于2021年2月4日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《中國證監(jiān)會行政許可申請中止審查通知書》（202831號）。

對于本次申請中止審查的原因，國軒高科表示：“公司自收到反饋意見之日起，積極組織保薦等中介機(jī)構(gòu)，并與本次發(fā)行對象大眾汽車（中國）投資有限公司，對反饋意見中的問題進(jìn)行認(rèn)真討論，共同準(zhǔn)備反饋意見回復(fù)。由于反饋意見回復(fù)工作量較大，需跨國交流，且受新冠疫情影響，核查工作未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。因此，公司向中國證監(jiān)會提交了《關(guān)于中止審查國軒高科股份有限公司非公開發(fā)行股票申請文件的申請》。公司將盡快完成書面回復(fù)材料，待相關(guān)資料準(zhǔn)備齊全后，立即向中國證監(jiān)會申請恢復(fù)審查，確保本次非公開發(fā)行股票順利完成?！?/p>

國軒高科同時(shí)強(qiáng)調(diào)，公司本次非公開發(fā)行股票不存在終止的情形，公司和大眾中國不存在取消、終止或調(diào)整戰(zhàn)略合作的計(jì)劃。公司申請中止審查本次非公開發(fā)行股票，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。

大眾汽車集團(tuán)（中國）與國軒高科股份有限公司戰(zhàn)略投資簽約儀式現(xiàn)場

公開資料顯示，2020年5月28日晚間，國軒高科（002074）發(fā)布公告稱，大眾中國將作為戰(zhàn)略投資者通過兩種方式對國軒高科進(jìn)行戰(zhàn)略投資，一是將根據(jù)《股東協(xié)議》約定的條款及條件，認(rèn)購國軒高科向其定向發(fā)行的相當(dāng)于此次發(fā)行前國軒高科已發(fā)行的股份總數(shù)30%的股份；二是將根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定的條款及條件，從珠海國軒及李縝處合計(jì)受讓國軒高科5646.76萬股股份。

2020年10月，國軒高科向中國證監(jiān)會提交了本次非公開發(fā)行股票申請文件，大眾中國以現(xiàn)金方式認(rèn)購國軒高科本次非公開發(fā)行的股份。本次非公開發(fā)行股票募集資金總額不超過73.06億元（含本數(shù)），且根據(jù)國軒高科與認(rèn)購方大眾中國的約定，認(rèn)購方的認(rèn)購總額不低于60億元，募集的資金將用于國軒電池年產(chǎn)16GWh高比能動力鋰電池產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、國軒材料年產(chǎn)30,000噸高鎳三元正極材料項(xiàng)目以及補(bǔ)充流動資金。

值得注意的是，上述《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》項(xiàng)下股份的交割，以本次非公開發(fā)行的《股份認(rèn)購協(xié)議》的生效且《股份認(rèn)購協(xié)議》項(xiàng)下發(fā)行期首日已經(jīng)確定為前提。上述非公開發(fā)行和股份轉(zhuǎn)讓完成后，大眾中國將合計(jì)持有公司4.408億股，占公司總股本的26.47%，成為公司第一大股東。李縝及其一致行動人將合計(jì)持有公司3.03億股，占公司總股本的18.20%，為公司第二大股東。