國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員吳敬璉

改革開放是我們的“主題”，今后10年我們要做的兩件事：一個(gè)是發(fā)展轉(zhuǎn)型，一個(gè)是進(jìn)一步改革開放。如果兩句話并成一句，就是用改革開放來推動(dòng)我們的發(fā)展轉(zhuǎn)型。

上海是中國現(xiàn)代化建設(shè)的排頭兵，不管在轉(zhuǎn)型上還是在發(fā)展上，都會(huì)起到先鋒和示范的作用。拿“自貿(mào)區(qū)”來說，歷來的改革有一個(gè)基本的經(jīng)驗(yàn)，即用開放來促改革是最有效的方式。自貿(mào)區(qū)我就不多說了，現(xiàn)場的很多專家還會(huì)再講。我說我原來準(zhǔn)備的小問題，就是在轉(zhuǎn)型的問題上（“十一五”的時(shí)候討論過，當(dāng)時(shí)叫增長方式轉(zhuǎn)型），途徑是什么？途徑有幾個(gè)？

我認(rèn)為轉(zhuǎn)型的途徑有四個(gè)：一是實(shí)現(xiàn)農(nóng)民的市民化。二是制造業(yè)的服務(wù)化，即制造業(yè)向價(jià)值鏈高端延伸。三是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。四是用信息化來改造整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)社會(huì)。

上海具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基本條件

制造業(yè)的服務(wù)化，也可以說成是制造業(yè)向價(jià)值鏈的高端延伸。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)往往是從原來的制造業(yè)中脫穎而出的。上海在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上有很好的條件，完全有可能在中國率先發(fā)展起若干個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

歷史的經(jīng)驗(yàn)證明，每一次大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)都孕育著新的產(chǎn)業(yè)革命，此次全球金融危機(jī)也是如此，從某些處理得比較好的發(fā)達(dá)國家可以看到，一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)革命真的到來了。中國應(yīng)該有所作為，上海在發(fā)展中國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面具備一些很好的條件：一是高素質(zhì)技術(shù)人才的集聚。技術(shù)人才大概在兩個(gè)地區(qū)是最集聚的，一個(gè)是北京中關(guān)村，另外就是上海，上海顯得更加具有業(yè)務(wù)研究優(yōu)勢和開發(fā)研究優(yōu)勢，在某些方面也許比北京還要強(qiáng)一些。二是高素質(zhì)的高等教育體系和科研力量。三是立足于長三角強(qiáng)大的現(xiàn)代制造業(yè)基礎(chǔ)。四是面對(duì)國內(nèi)外最廣闊的市場。我們知道，在IT產(chǎn)業(yè)方面，臺(tái)灣也是很強(qiáng)的，但是臺(tái)灣有一個(gè)條件不如上海，它沒有市場，所以碰到了比較大的困難。五是初步建立了市場經(jīng)濟(jì)體系。跟全國比較，上海這個(gè)地區(qū)市場體系的法制基礎(chǔ)比較好，比較守規(guī)則。雖然跟一些發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家比起來，上海的法制規(guī)則監(jiān)管等等還存在很多缺點(diǎn)，但是同全國比較，上海這個(gè)地區(qū)做得還是比較好的。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇問題

這些年，特別是從2009年以后，國務(wù)院在提出要著力發(fā)展中國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之后做了很多工作，一些地區(qū)有比較大的進(jìn)展，例如上海、深圳等地。

但還是存在一些問題，比如各地都照抄國務(wù)院提出的產(chǎn)業(yè)（目錄），沒有考慮到自己的條件，于是一些問題隨之出現(xiàn)。有些人就開始懷疑了，中國是否沒有具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的條件，我們還是給人做簡單加工吧，再搞20年再考慮。從上海的情況來看不是這樣的，像光伏、LED等產(chǎn)業(yè)沒有出現(xiàn)大失誤。

我考察了很多地區(qū)，最重要的一點(diǎn)就是要牢記企業(yè)才是技術(shù)創(chuàng)新的主體，原始性的創(chuàng)新的主體一定是企業(yè)，不是個(gè)別機(jī)構(gòu)制定出來的。原因在于，原始性創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)上取得成功的不確定性太大，成功的概率太低，這種條件之下只有一個(gè)辦法能夠避免大的失誤，就是發(fā)動(dòng)千軍萬馬的企業(yè)去闖、去試驗(yàn)，如果概率只有萬分之一，有1萬個(gè)以上的企業(yè)在闖、在試驗(yàn)，根據(jù)法則總有企業(yè)能夠成功。沒有別的辦法，在歷史上有很多這樣的教訓(xùn)。

美國政府一般不指定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，但奧巴馬試圖支持他的“再制造業(yè)化、再工業(yè)化”，他支持力度最大的就是振興汽車工業(yè)，當(dāng)時(shí)看起來支持力度最大，我們都很著急。電動(dòng)車的關(guān)鍵部件是動(dòng)力電池，發(fā)展動(dòng)力電池的最短板就是材料。當(dāng)時(shí)全世界材料技術(shù)水平最高的有兩家，一家是美國企業(yè)，叫A123系統(tǒng)公司，另外一家就是深圳很小的企業(yè)，叫做德方納米，他們都是用納米技術(shù)來做材料的。我們?yōu)槭裁粗蹦?？因?yàn)槊绹闹С至Χ确浅４?，美國能源部給了發(fā)明獎(jiǎng)1億美元，州政府給退稅，資本市場上又融資了。我們的公司呢，深圳市政府給20多畝地，跑了幾年沒有申請(qǐng)下來。不過，沒想到去年美國這個(gè)企業(yè)破產(chǎn)了。很多問題是算不清楚的。

所以，確定發(fā)展什么樣的新興產(chǎn)業(yè)不是政府有能力去做的，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)自主去決定，政府要順“市”而為，因勢利導(dǎo)。從這點(diǎn)看，上海新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)當(dāng)說已經(jīng)初現(xiàn)端倪，就是企業(yè)自己闖，自己試驗(yàn)，經(jīng)過市場的考驗(yàn)，已經(jīng)漸漸露出一些苗頭。

去年，我和國務(wù)院發(fā)展研究中心的黨組書記來上海了解了兩個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的情況，一個(gè)是半導(dǎo)體芯片，從原材料一直到制備再到裝備，我們都取得了相當(dāng)好的成績；還有一個(gè)就是光電的醫(yī)療設(shè)備，比如CT、核磁共振等。我們的感覺是，市場上已經(jīng)顯露出這樣的苗頭，政府如果加以支持和引導(dǎo)，很可能在這方面把中國的新興產(chǎn)業(yè)建立起來。從全國的經(jīng)驗(yàn)看，這里有個(gè)關(guān)鍵性的問題，就是當(dāng)這種苗頭出現(xiàn)以后政府怎么做？

政府的功能是提供公共品

第一，在與發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)時(shí)，政府最需要做的是提供良好的生活環(huán)境、經(jīng)營環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境。

第二，建立良好的教育系統(tǒng)，組織好基礎(chǔ)性的課題研究。雖然科學(xué)和技術(shù)的關(guān)系很密切，但兩者其實(shí)有很大的不同，科學(xué)成果是具有很大的外部性的，所以應(yīng)該由政府和社會(huì)來負(fù)責(zé)，企業(yè)要考慮它的營利性，當(dāng)有很大的外部正效應(yīng)的情況下，要企業(yè)去承擔(dān)。

第三，是用PPP的方式（編注：即Public-Private-Partnership縮寫）提供共用技術(shù)，公共部門與私人部門為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立各種合作伙伴關(guān)系。這方面有很成功的經(jīng)驗(yàn)。

第四，牽頭組織產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。完全由一個(gè)個(gè)企業(yè)去攻，往往因?yàn)閷＠拗屏耸袌鲆?guī)模，一個(gè)很明顯的例子就是二代移動(dòng)通信。當(dāng)時(shí)，美國是一個(gè)企業(yè)（高通[微博]）做的標(biāo)準(zhǔn)，就是CDMA；歐洲用了企業(yè)聯(lián)盟的方式開發(fā)，就是GSM。以后的三代、四代移動(dòng)通信都變成了聯(lián)盟式的。但組織聯(lián)盟我們?nèi)狈?jīng)驗(yàn)，政府要牽頭，要幫助制定好規(guī)則。我們成功的不太多，銀聯(lián)卡算是一個(gè)成功的例子。

第五，對(duì)節(jié)能環(huán)保這種正的外部效應(yīng)的產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼，但這種補(bǔ)貼最好補(bǔ)需方，不要補(bǔ)供方。一個(gè)很失敗的教訓(xùn)就是“十城千輛”（編注：即2009年1月啟動(dòng)的“十城千輛節(jié)能與新能源汽車示范推廣應(yīng)用工程”，力爭使全國新能源汽車的運(yùn)營規(guī)模到2012年占到汽車市場份額的10%）。結(jié)果導(dǎo)致規(guī)模沒建起來，還浪費(fèi)了錢。

第六，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)規(guī)劃（非指令性）。市場信息是零散的，所以政府需要規(guī)劃，但規(guī)劃最好不要搞成過去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)那個(gè)樣子，最好是提供信息的規(guī)劃，但很多地方支持的方式有問題。

政府支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方式

近年來，各級(jí)政府在支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上花錢不少，浪費(fèi)也很大，因此，支持必須講究方法。這方面教訓(xùn)不少。

現(xiàn)在許多地方政府變成了公司總部，有些做法就容易造成失誤和浪費(fèi)，一個(gè)是制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和技術(shù)路線，還有就是用“拉郎配”的方式搞產(chǎn)學(xué)研組織。其實(shí)應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，產(chǎn)學(xué)研三方各自追求的具體目標(biāo)不一樣，所謂一個(gè)好的體制就是能夠滿足各方面的追求，實(shí)現(xiàn)共贏，其實(shí)全世界有很多合理的有效的產(chǎn)學(xué)研之間的方式。

不要包銷產(chǎn)品，要避免“競爭后補(bǔ)貼”。在進(jìn)入市場競爭以前可以補(bǔ)貼，但進(jìn)入市場競爭以后補(bǔ)貼一個(gè)就等于打擊其他企業(yè)。

資金支持要采取市場化方式運(yùn)作，比如小企業(yè)信用擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)投資和私募基金參股等。

小企業(yè)融資有一個(gè)基本的問題必須解決，就是小企業(yè)有外部風(fēng)險(xiǎn)。我們常常采取的辦法就是直接給錢，其實(shí)世界各國都有小企業(yè)的擔(dān)保，由社會(huì)支持的擔(dān)保公司承擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)。在1998年應(yīng)對(duì)亞洲金融危機(jī)的時(shí)候，全國都設(shè)立了由財(cái)政部支持的小企業(yè)信用擔(dān)保公司，但是到了本世紀(jì)基本上由商業(yè)（市場力量）提供，所以在這一次金融危機(jī)里，這些做法都起到了作用。上海的小企業(yè)擔(dān)保早期是在經(jīng)委系統(tǒng)下面，后來跟中央的中投保合資建了一個(gè)公司，一方面有補(bǔ)貼，一方面商業(yè)化運(yùn)作，效果在全國的小企業(yè)信貸擔(dān)保里面是做得最好的。

還有就是風(fēng)險(xiǎn)投資私募基金，以色列和我們一樣，建立國有的公司，后來改了，政府只出引導(dǎo)基金。因?yàn)檫@里有個(gè)關(guān)鍵性的問題，不確定性太大，所以最好的組織形式是有限責(zé)任，一部分經(jīng)營人員是普通合伙人，而出資人只負(fù)有限責(zé)任，我們也做了這個(gè)。很多地方政府雖然叫引導(dǎo)基金，但往往是指定小企業(yè)信貸擔(dān)保公司給誰擔(dān)保，相當(dāng)于政府補(bǔ)貼，政府承擔(dān)全部責(zé)任。像前面講到半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)，我覺得應(yīng)該支持，他們提出2000億元的資金支持10年，我覺得2000億元對(duì)中國來說現(xiàn)在是很小的數(shù)字，問題不在錢上，比這個(gè)高得多的完全拿得出來，問題是用什么方式，用什么符合市場原則的方式去支持，這個(gè)需要進(jìn)行研究。所有這些事都牽涉到我們的體制問題。

大家都應(yīng)參與深化改革

習(xí)近平總書記最近在武漢座談會(huì)上提出了關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革，需要調(diào)研的6個(gè)大問題，我建議所有的同志都要認(rèn)真看一看，我的理解，這也許就是中共十八屆三中全會(huì)的一個(gè)大框架，每一個(gè)問題里面其實(shí)有許許多多具體的事。

拿第一個(gè)問題來說，建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系。光這個(gè)問題就很大，市場體系不是說哪個(gè)市場，包括商業(yè)市場、服務(wù)市場、勞動(dòng)力市場、資本市場，要統(tǒng)一開放。我們現(xiàn)在的情況是不統(tǒng)一，地區(qū)分割、地方保護(hù)、部門保護(hù)到處都有；而且門檻還很高，有各種限制；還有競爭無序，現(xiàn)在競爭很成問題，壟斷到處都是，只有競爭式的市場才能起到有效配置資源的作用。競爭也不是亂來，而是有規(guī)則的，怎么能夠把規(guī)則建立起來呢，這就產(chǎn)生了全民素質(zhì)的提高，牽涉到監(jiān)管方式的改善等等一系列的問題。我想大家都應(yīng)當(dāng)參與到這個(gè)研究中來。

1990年、1991年的時(shí)候經(jīng)濟(jì)很困難，1992年中共十四大確定的改革目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，1993年中共十四屆三中全會(huì)制定了路線圖，1994年開始執(zhí)行，這就建立了中國崛起的制度基礎(chǔ)。所以，前景應(yīng)當(dāng)是很有希望的，關(guān)鍵就在我們大家的共同努力。

（本文是吳敬璉先生8月10日在中國經(jīng)濟(jì)50人論壇（2013·上海）研討會(huì)上的主旨演講，內(nèi)容由研討會(huì)主辦方提供、本報(bào)記者整理，略有刪減，未經(jīng)作者審閱。圖片攝影：李銘珅。）