改革開放是我們的“主題”，今后10年我們要做的兩件事，一個是發(fā)展轉(zhuǎn)型，一個是進一步改革開放，如果兩句話并成一句，就是用改革開放來推動我們的發(fā)展轉(zhuǎn)型。

轉(zhuǎn)型需要進入新階段

發(fā)展轉(zhuǎn)型的提出已經(jīng)有十幾年了，但轉(zhuǎn)型似乎成效還不甚顯著，這里有些根本性的問題還需要做些討論。

發(fā)展轉(zhuǎn)型是“九五計劃”提出的，第九個五年計劃（1996年-2000年）是和中共十四屆三中全會（編注：1993年11月舉行，通過《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》）的改革同時進行的，所以取得了一些成效。但“十五”期間（2001年-2005年）發(fā)生了某種程度的逆轉(zhuǎn)，所以在總結(jié)“十五計劃”的時候就說這個問題（發(fā)展轉(zhuǎn)型）非常重要，同時也總結(jié)了為什么“十五計劃”期間增長方式的轉(zhuǎn)型沒有取得成效，主要的原因是因為存在體制性的障礙。體制性障礙主要是兩條，一條是政府在資源配置上作用太大，壓過了市場的作用，二是資源配置達到的目標往往是政績的目標，其中最重要的就是GDP的增長?！笆晃濉保?006年-2010年）做了改進，但回頭來看，“十一五”期間改革進展不大。所以到了“十一五”的最后一年，黨中央認為這個問題是非常嚴重的問題，所以黨中央辦了省部級的學(xué)習班，加快轉(zhuǎn)型刻不容緩。

“十二五”要比“十一五”取得更好的成績，這是中共十八大指出的方向。這段時間大家都在積極地研究，并向中央提出建議，中央也設(shè)立了專門的機構(gòu)，路線圖和方案也吸收了許多地方上提出的創(chuàng)意，包括“營改增”以及“營改增”引起的其他財稅政策改革。如果中共十八屆三中全會能制定一個方案出來，明年能夠開始啟動，改革開放促進發(fā)展轉(zhuǎn)型就有可能進入一個更新的階段。

創(chuàng)新主體一定是企業(yè)

上海是中國現(xiàn)代化建設(shè)的排頭兵，不管在轉(zhuǎn)型上還是在發(fā)展上，都會起到一個先鋒的作用，起到一個示范的作用。拿“自貿(mào)區(qū)”來說，歷來的改革有一個基本的經(jīng)驗，即用開放來促改革是最有效的方式。自貿(mào)區(qū)我就不多說了，現(xiàn)場的很多專家還會再講。我說一個我原來準備的小問題，就是在轉(zhuǎn)型的問題上（“十一五”的時候討論過，當時叫增長方式轉(zhuǎn)型），途徑是什么？途徑有幾個？

我認為轉(zhuǎn)型的途徑有四個：一是實現(xiàn)農(nóng)民的市民化，二是制造業(yè)的服務(wù)化，即制造業(yè)向價值鏈高端延伸，三是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，四是用信息化來改造整個國民經(jīng)濟社會。

制造業(yè)的服務(wù)化，或者說制造業(yè)向價值鏈的高端延伸。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)往往是從原來的制造業(yè)中脫穎而出的。其實幾件事是有連帶關(guān)系的。上海在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上應(yīng)該說有很好的條件，完全有可能在中國率先發(fā)展起若干個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

歷史的經(jīng)驗證明每一次大的經(jīng)濟危機都孕育著新的產(chǎn)業(yè)革命，此次全球金融危機也是如此，從某一些處理得比較好的發(fā)達國家可以看到，一個新的產(chǎn)業(yè)革命真的到來了。中國應(yīng)該有所作為，上海在發(fā)展中國的戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)方面具備一些很好的條件：

一是高素質(zhì)技術(shù)人才的積聚。要說技術(shù)人才大概有兩個地區(qū)是最積聚的，一個是北京中關(guān)村，另外就是上海，上海顯得更加具有業(yè)務(wù)研究優(yōu)勢和開發(fā)研究優(yōu)勢，在某些方面也許比北京還要強一些。

二是高素質(zhì)的高等教育體系和科研力量。

三是立足于長三角的強大的現(xiàn)代制造業(yè)基礎(chǔ)，以數(shù)量來說可能是全世界最強大的，當然還需要升級，但是基礎(chǔ)是具備的。

四是面對國內(nèi)外最廣大的市場。我們知道在IT產(chǎn)業(yè)方面，臺灣也是很強的，但是他有一個條件不如我們，他沒有市場，所以碰到了比較大的困難。

最后一條就是初步建立起一個市場經(jīng)濟的體系，跟全國比較，我們這個地區(qū)的市場體系的法制基礎(chǔ)比較好，比較守規(guī)則。雖然跟一些發(fā)達的市場經(jīng)濟國家比起來，我們的法制規(guī)則監(jiān)管等等還存在很多缺點，但是同全國比較，相對而言我們這個地區(qū)還是比較好的。

這些年，特別是從2009年以后，國務(wù)院在提出要著力發(fā)展中國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之后做了很多工作，一些地區(qū)有比較大的進展，例如上海、深圳等地。

但還是存在一些問題，比如各地都照抄國務(wù)院提出的產(chǎn)業(yè)（目錄），沒有考慮到自己的條件，于是一些問題隨之出現(xiàn)。有些人就開始懷疑了，中國是否沒有具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的條件，我們還是給人做簡單加工吧，再搞20年再考慮。從上海的情況來看不是這樣的，像光伏、LED的大失誤還是沒有出現(xiàn)。

我考察了很多地區(qū)，最重要的一條就是要牢記企業(yè)才是技術(shù)創(chuàng)新的主體，原始性的創(chuàng)新的主體一定是企業(yè)，不是個別機構(gòu)制定出來的。原因在于，原始性創(chuàng)新在經(jīng)濟上取得成功的不確定性太大，成功的概率太低，這種條件之下只有一個辦法能夠避免大的失誤，就是發(fā)動千軍萬馬的企業(yè)去闖、去試驗，如果概率只有萬分之一，有1萬個以上的企業(yè)在闖、在試驗，根據(jù)法則總有企業(yè)能夠成功，沒有別的辦法，在歷史上有很多這樣的教訓(xùn)。

美國政府一般不指定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，但奧巴馬試圖支持他的“再制造業(yè)化、再工業(yè)化”，他支持力度最大的就是振興汽車工業(yè)，當時看起來支持力度最大，我們都很著急。電動車主要的關(guān)鍵部件都是動力電池，動力電池最短板的就是材料，當時全世界材料技術(shù)水平最高的是兩個，一個是美國一個企業(yè)，叫A123系統(tǒng)公司，另外一個就是深圳很小的企業(yè)，叫做德方納米，他們都是用納米技術(shù)來做的，我們很著急，因為美國政府的支持力度非常大，美國能源部給了發(fā)明獎1億美元，州政府給退稅，資本市場上又融資了。我們那個呢，深圳市政府給二十幾畝地，跑了幾年沒有跑下來，我們都很著急，沒想到去年美國這個企業(yè)破產(chǎn)了。因為這樣的問題是算不清楚的，比如說美國的頁巖氣開發(fā)，價值一下子降了70%，這樣一來電動車和它的性價比就完全變了，這種事是沒有人能夠算得準的。

所以，確定發(fā)展什么樣的新興產(chǎn)業(yè)不是政府有能力去做的，應(yīng)當由企業(yè)自主去決定，政府要順勢而為，因勢利導(dǎo)。從這點看，我們上海新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)當說已經(jīng)初現(xiàn)苗頭，就是企業(yè)自己闖，自己試驗，經(jīng)過市場的考驗，已經(jīng)漸漸露出一些苗頭。

去年和國務(wù)院發(fā)展研究中心的黨組書記來上海聽了兩個產(chǎn)業(yè)鏈的情況，一個是半導(dǎo)體芯片，原材料一直到制備再到裝備，我們都取得了相當好的成績；還有一個就是光電的醫(yī)療設(shè)備，CT、核磁共振等。我們的感覺是，市場上已經(jīng)顯露出這樣的苗頭，政府如果加以支持和引導(dǎo)，很可能在這方面把中國的新興產(chǎn)業(yè)建立起來。從全國的經(jīng)驗看，這里有個關(guān)鍵性的問題，就是當這種苗頭出現(xiàn)以后政府怎么做？

政府如何提供公共品

政府的功能是提供公共品。在與發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)的政府功能中，政府最需要做的是提供良好的生活環(huán)境、經(jīng)營環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境，再者就是建立良好的教育系統(tǒng)，組織好基礎(chǔ)性的課題研究。

因為科學(xué)和技術(shù)的關(guān)系雖然很密切，其實兩者有很大的不同，科學(xué)這個東西的成果是具有很大的外部性的，所以應(yīng)該由政府和社會來負責，企業(yè)要考慮它的營利性，當有很大的外部正效應(yīng)的情況下，要企業(yè)去承擔，除非企業(yè)發(fā)展得很大。

第三，是用PPP的方式（編注：即Public-Private-Partnership縮寫）提供共用技術(shù)，公共部門與私人部門為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作伙伴關(guān)系，這方面有很成功的經(jīng)驗。

第四，牽頭組織產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。你完全由一個個企業(yè)去攻，常常因為專利的限制，市場規(guī)模就受到了限制，一個很明顯的例子就是二代移動通信，當時美國是一個企業(yè)（高通）做的標準，就是CDMA，歐洲用了企業(yè)聯(lián)盟的方式開發(fā)的，就是GSM，后來就是GSM的市場占有率大得多了，像以后三代、四代都變成了聯(lián)盟式的。但組織聯(lián)盟我們?nèi)狈?jīng)驗，政府要牽頭，要幫助制定好規(guī)則，我們成功的不太多，銀聯(lián)卡算是一個成功的例子。

第五，在節(jié)能環(huán)保方面，對這種正效應(yīng)的外部效應(yīng)的產(chǎn)品進行補貼，但這種補貼最好補“需方”，不要補供方。我們有一個很失敗的教訓(xùn)，“十城千輛”（編注： 即2009年1月啟動的“十城千輛節(jié)能與新能源汽車示范推廣應(yīng)用工程”，力爭使全國新能源汽車的運營規(guī)模到2012年占到汽車市場份額的10%）。為了要達到最低經(jīng)濟規(guī)模，我們的科技部搞了一個計劃，十城千輛，每個城市1000輛新能源汽車，給補貼，但這個補貼是給“供方”，補給生產(chǎn)企業(yè)的，后來搞到了20多個城市，就是2萬多輛。如果說你是補需方的話，在市場上采購，那么2萬多輛，但是我們的辦法叫做肥水不流外人田，補貼中央給一部分，地方給一部分，結(jié)果既導(dǎo)致規(guī)模起不來，又大量浪費了錢。

還有一個方面，市場信息是零散的，所以政府需要規(guī)劃，但規(guī)劃最好不要搞成過去計劃經(jīng)濟那個樣子，最好是提供信息的規(guī)劃，但很多地方支持的方式有問題。

政府如何支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展

近年來各級政府在支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上花錢不少，浪費也很大，因此，支持必須講究方法。這方面教訓(xùn)不少。

現(xiàn)在許多地方地方政府變成了公司總部，有些做法就容易造成失誤和浪費，一個是制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和技術(shù)路線，還有就是用拉郎配的方式搞產(chǎn)學(xué)研組織。其實應(yīng)當承認，產(chǎn)學(xué)研他們各自追求的具體目標不一樣，所謂一個好的體制就是能夠滿足各方面的追求，實現(xiàn)共贏，其實全世界有很多合理的有效的產(chǎn)學(xué)研之間的方式。

不要包銷產(chǎn)品，要避免“競爭后補貼”。在進入市場競爭以前可以補貼，但進入市場競爭以后補貼一個就等于打擊其他企業(yè)。

資金支持要采取市場化方式運作，比如小企業(yè)信用擔保、風險投資和私募基金參股等。

小企業(yè)融資有一個基本的問題必須解決，就是小企業(yè)有外部的風險，常常采取的辦法就是直接給錢，其實世界各國都有小企業(yè)的擔保，由社會支持的擔保公司承擔一部分風險。我們在1998年，在應(yīng)對亞洲金融危機的時候，全國都設(shè)立了由財政部分支持的小企業(yè)信用擔保公司，但是到了本世紀基本上由商業(yè)（市場力量）提供，所以在這一次金融危機里，這樣的做法都起到了作用。上海小企業(yè)擔保在早期是在經(jīng)委系統(tǒng)下面，后來跟中央的“中投?！焙腺Y建了一個公司，一方面有補貼，一方面商業(yè)化運作，效果在全國的小企業(yè)信貸擔保里面是做得最好的。

還有就是風險投資私募基金，以色列和我們一樣，建立國有的公司，后來改了，政府只出引導(dǎo)基金。因為這里有個關(guān)鍵性的問題，不確定性太大，所以最好的組織形式是有限責任，一部分經(jīng)營人員是普通合伙人，而出資人只負有限責任，我們也做了這個。很多地方政府雖然叫引導(dǎo)基金，但往往是指定小企業(yè)信貸擔保公司給誰擔保，相當于政府補貼，政府承擔全部責任。像前面講到半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)，我覺得應(yīng)該支持，他們提出2000億的資金支持10年，我覺得2000億對中國來說現(xiàn)在是很小的數(shù)字，問題不在這里，比這個高得多的完全拿得出來，問題是用什么方式，符合于市場原則的方式去支持，這個需要進行研究。

大家都應(yīng)參與深化改革

所有這些事都牽涉到我們的體制問題。

習近平總書記最近在武漢的座談會上提出了關(guān)于進一步全面深化改革，需要調(diào)研的六個大問題（編注：一，要把更好發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用作為下一步深化改革的重要取向，加快形成統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，著力清除市場壁壘，提高經(jīng)濟配置效率。二，要堅持和完善基本經(jīng)濟制度，增強公有制經(jīng)濟，特別是國有經(jīng)濟發(fā)展活力，鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展。三，以加快轉(zhuǎn)變政府職能為抓手，處理好政府和市場的關(guān)系。四，要通過社會體制改革創(chuàng)新，使全社會創(chuàng)造能量充分釋放，創(chuàng)業(yè)活力蓬勃開展。五，要通過制度安排，依法保障人民權(quán)益；讓全體人民依法平等享有權(quán)利和履行義務(wù)。六，進一步提高黨的領(lǐng)導(dǎo)水平和執(zhí)政能力）。我建議所有的同志都認真看一看他提出的這些問題，我的理解也許就會是中共十八屆三中全會的一個大的框架，每一個問題里面其實有許許多多具體的事。

拿第一個問題來說，建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系。光這個問題就很大，市場體系不是說哪個市場，包括商業(yè)市場、服務(wù)市場、勞動力市場、資本市場，要統(tǒng)一開放。我們現(xiàn)在的情況一個是不統(tǒng)一，地區(qū)分割、地方保護、部門保護到處都有；而且門檻還很高，有各種限制；還有競爭有序，現(xiàn)在競爭很成問題，壟斷到處都是，只有競爭式的市場才能起到有效配置資源的作用。競爭也不是亂來，而是有規(guī)則的，怎么能夠把規(guī)則建立起來呢，這就產(chǎn)生了全民素質(zhì)的提高，牽涉到監(jiān)管方式的改善等等一系列的問題。我想大家都應(yīng)當參與到這個研究中來。

1990年、1991年的時候經(jīng)濟是多困難，1992年中共十四大確定了改革目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制，1993年中共十四屆三中全會制定了路線圖，1994年開始執(zhí)行，這就建立了中國崛起的制度基礎(chǔ)。

所以，前景應(yīng)當是很有希望的，關(guān)鍵就在我們大家的共同努力。

（本文是國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員吳敬璉先生8月10日在中國經(jīng)濟50人論壇2013上海研討會上的主旨演講，由研討會主辦方提供、早報記者整理而成，未經(jīng)作者審閱。小標題為編者所加。）