近日，上交所發(fā)布“紀(jì)律處分決定書(shū)〔2016〕33號(hào)”，關(guān)于對(duì)四川西部資源控股股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)，上交所公告稱，西部資源在信息披露和公司股票停復(fù)牌事宜上，公司啟動(dòng)重大事項(xiàng)不審慎，導(dǎo)致公司股票多次長(zhǎng)期停牌；公告信息披露不完整，未充分揭示風(fēng)險(xiǎn)等違規(guī)。決定對(duì)四川西部資源控股股份有限公司和時(shí)任公司董事長(zhǎng)王成予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

上交所表示，經(jīng)查明，四川西部資源控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱西部資源或公司）在信息披露和公司股票停復(fù)牌事宜上存在以下違規(guī)事實(shí)。

公司啟動(dòng)重大事項(xiàng)不審慎，導(dǎo)致公司股票多次長(zhǎng)期停牌

2015年6月,公司籌劃涉及剝離礦業(yè)資產(chǎn)的重大資產(chǎn)重組，該事項(xiàng)于同年11月終止；2015年7月,籌劃收購(gòu)新能源汽車整車及機(jī)電業(yè)務(wù)的重大資產(chǎn)重組，該事項(xiàng)于同年10月終止；2015年10月,籌劃以增資交通設(shè)備融資租賃公司為主要項(xiàng)目的非公開(kāi)發(fā)行，相關(guān)預(yù)案披露后公司擬對(duì)其進(jìn)行重大調(diào)整；2015年11月,籌劃員工持股計(jì)劃，后于當(dāng)月終止。2015年全年，公司連續(xù)停牌累計(jì)長(zhǎng)達(dá)144個(gè)交易日。

經(jīng)核實(shí)，公司在剝離礦業(yè)資產(chǎn)的重大資產(chǎn)重組中，自2015年6月起停牌，以公開(kāi)掛牌的方式轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)并征集意向受讓方，10月將公開(kāi)掛牌方式調(diào)整為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，后因無(wú)法確定意向受讓方終止重組；在收購(gòu)新能源汽車整車及機(jī)電業(yè)務(wù)的重大資產(chǎn)重組中，因公司停牌時(shí)間較早，交易雙方未就發(fā)行股份的價(jià)格等條款達(dá)成一致，相關(guān)事項(xiàng)于10月終止；在以增資交通設(shè)備融資租賃公司為主要項(xiàng)目的非公開(kāi)發(fā)行中，公司因考慮到作為募投項(xiàng)目之一的宇量電池不具備規(guī)模效應(yīng)和成本優(yōu)勢(shì)，擬不再將其作為標(biāo)的資產(chǎn)并擬對(duì)已公布的非公開(kāi)發(fā)行預(yù)案進(jìn)行調(diào)整；在員工持股計(jì)劃中，因相關(guān)員工未能達(dá)成一致意見(jiàn)，公司后終止籌劃該員工持股計(jì)劃。

回溯公司自2015年6月以來(lái)的多次資本運(yùn)作，均是在尚未進(jìn)行有效論證，前置條件尚不具備，實(shí)施障礙尚不明確的情況下啟動(dòng)進(jìn)入停牌程序，隨意性較強(qiáng)，且未對(duì)停牌時(shí)間加以嚴(yán)格控制，也未采取有效措施防止長(zhǎng)期停牌，對(duì)公司股票正常交易秩序造成了不良影響。

公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等公告信息披露不完整，未充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

2016年1月15日，公司發(fā)布公告，披露其主營(yíng)業(yè)務(wù)新增影視文化、體育、互聯(lián)網(wǎng)手游等業(yè)務(wù)，同時(shí)公告稱投資設(shè)立5家全資子公司，分別發(fā)展不同的業(yè)務(wù)重點(diǎn)，以全面介入文化傳媒、體育賽事等領(lǐng)域。但公司未充分披露其在新增領(lǐng)域的業(yè)務(wù)準(zhǔn)備、面臨的問(wèn)題和應(yīng)對(duì)措施，以及對(duì)外投資的資金來(lái)源、支付安排、專業(yè)人員配置、資質(zhì)取得情況以及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素等信息。2016年1月15日公司股票因此停牌，2016年1月20日，經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）公司監(jiān)管部門問(wèn)詢督促，公司才補(bǔ)充披露相關(guān)新增領(lǐng)域不能同主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生協(xié)調(diào)效應(yīng)，擬設(shè)立子公司的盈利能力具有較大不確定性，管理層尚未有相關(guān)專業(yè)人士及必要資質(zhì)，可能導(dǎo)致新增業(yè)務(wù)無(wú)法按預(yù)期實(shí)現(xiàn)盈利。

綜上，公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第2.7條和《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露及停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》第四條等有關(guān)規(guī)定。公司董事長(zhǎng)王成作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，其違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條的規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條、第17.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：

對(duì)四川西部資源控股股份有限公司和時(shí)任公司董事長(zhǎng)王成予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

公開(kāi)資料顯示，王成，男，漢族，43歲，曾任四川彩虹制藥有限責(zé)任公司總經(jīng)理，甘肅獨(dú)一味生物制藥股份有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，甘肅陽(yáng)壩銅業(yè)有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，江西西部資源鋰業(yè)有限公司董事長(zhǎng)，南京銀茂鉛鋅礦業(yè)有限公司董事。于上市公司領(lǐng)取薪酬為44.90萬(wàn)元。