華澤鈷鎳(000693)3月15日晚間公告稱，王濤于3月14日接到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對王濤進(jìn)行立案調(diào)查。同時(shí)公告稱，在立案調(diào)查期間，公司將督促王濤積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，履行信息披露義務(wù)。

資料顯示，王濤與王輝、王應(yīng)虎共為上市公司的實(shí)際控制人且為一致行動人，截至2015年9月末，王濤直接持有公司股份8419.15萬股，占公司總股本的15.49%，為公司第二大股東，同時(shí)其從2013年9月至今擔(dān)任公司董事長。

記者注意到，這已經(jīng)不是公司第一次受到監(jiān)管部門的關(guān)注。今年春節(jié)前在股價(jià)連續(xù)三個(gè)漲停后，華澤鈷鎳向監(jiān)管部門回復(fù)稱不存在“重大事項(xiàng)”。但就在12個(gè)交易日后，公司宣布停牌籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。由于股價(jià)異動時(shí)點(diǎn)頗為巧合，深交所3月3日向華澤鈷鎳發(fā)出公司是否存在“內(nèi)幕信息提前泄漏”、以及相關(guān)人員是否存在“涉嫌內(nèi)幕交易”的關(guān)注函。

在此前的2015年12月22日，華澤鈷鎳收到深交易出具的關(guān)注函，要求公司說明王輝、王濤辦理相關(guān)股票解除質(zhì)押事宜的進(jìn)展情況，王輝和王濤是否有能力履行相關(guān)承諾。

再往前追溯，2015年11月24日，華澤鈷鎳發(fā)布公告稱23日接到證監(jiān)會通知書，因涉嫌信批不實(shí)等證券違法違規(guī)，公司被立案調(diào)查。

值得注意的是，在2015年10月13日，公司收到中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局要求責(zé)令整改、公開說明問題及控股股東被出具警示函的三份文件。華澤鈷鎳存在的問題包括：現(xiàn)金流量表編制與列報(bào)存在問題；部分倉儲費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)用未及時(shí)入賬；2014年年報(bào)應(yīng)付票據(jù)分類、銷售收入明細(xì)披露有誤。2013年華澤鈷鎳部分商業(yè)承兌匯票無承兌人簽章；2014年部分商業(yè)承兌匯票未蓋有出票人印鑒章；未披露持有上述商業(yè)承兌匯票；部分企業(yè)與公司存在無交易實(shí)質(zhì)的銀行存款及票據(jù)往來。

盡管公司處于停牌期間，但在華澤鈷鎳各股吧，投資者紛紛對種種亂象表示關(guān)切，指責(zé)公司“一句立案調(diào)查完事了，大家可都是看著公告做出判斷買的股票，應(yīng)該讓他們賠償股東的損失”。